政策環(huán)境影響宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，并直接制約企業(yè)發(fā)展，業(yè)務(wù)運(yùn)營和技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造商業(yè)成功，健全的法律保障制度和良好高效的合規(guī)為商業(yè)成功和公司運(yùn)營保駕護(hù)航。以下為筆者對公司合規(guī)與法務(wù)管理的初淺感受與小結(jié)，請各位讀者及同行批評指正。

一、法律業(yè)務(wù)全面支持運(yùn)營、交易和權(quán)益三大安全

運(yùn)營安全：包括HR/勞動合規(guī)、稅務(wù)合規(guī)、子公司/關(guān)聯(lián)公司管理、政府監(jiān)管、

          突發(fā)事件

交易安全：包括銷售租賃、采購、財(cái)務(wù)、行政網(wǎng)絡(luò)、資本市場

權(quán)益安全：固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、侵權(quán)、合同債權(quán)、其他權(quán)益

公司所有組織、人員及業(yè)務(wù)在運(yùn)作過程中都可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和解決跟公司所有流程、人員和組織密切相關(guān)，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)是法律風(fēng)險(xiǎn)防范和解決的重要角色。

二、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是合規(guī)與法務(wù)管理第一責(zé)任人

    業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人制定和執(zhí)行工作戰(zhàn)略,負(fù)責(zé)運(yùn)營、交易和權(quán)益安全風(fēng)險(xiǎn)識別和預(yù)防，控制交易安全（風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收、罰款、承諾管理，債權(quán)保障措施等）、營造和諧有益商業(yè)環(huán)境包括部門人員管理、遵從政府監(jiān)管、注重網(wǎng)絡(luò)安全、依法完成稅務(wù)等，并應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并查處侵占公司財(cái)產(chǎn)，侵犯商業(yè)秘密等行為。

三、法律部門在公司經(jīng)營管理中的價(jià)值

    法律部門具備專業(yè)敏銳，能夠分辨業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)，是業(yè)務(wù)決策的重要參謀，對于后端發(fā)生的糾紛最清楚，對于真正的風(fēng)險(xiǎn)最有認(rèn)識，有利于前端風(fēng)險(xiǎn)防范和管理改進(jìn)，法律部門掌握專門知識，能夠制定風(fēng)險(xiǎn)可控的解決方案，是風(fēng)險(xiǎn)控制和安全運(yùn)營的保障，法律部門既能專業(yè)處理糾紛和突發(fā)事件，也能在經(jīng)營活動中為公司贏得額外保護(hù)，對外更易贏得司法、政府部門、客戶的信任與尊重。

四、運(yùn)營安全風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）合規(guī)

合規(guī)包括外部法律法規(guī)的遵從（運(yùn)營安全風(fēng)險(xiǎn)管理）和內(nèi)部管理的合規(guī)（效率問題），外部法律法規(guī)遵從是強(qiáng)制性的要求，內(nèi)部合規(guī)必須符合外部的原則。

只要有人，有義務(wù)就有合規(guī)問題，由人的活動和業(yè)務(wù)運(yùn)作而產(chǎn)生合規(guī)問題，所以合規(guī)的第一責(zé)任人是業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

（二）法律部合規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對

法律部負(fù)責(zé)跟蹤、解析法律并識別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)；制定合規(guī)策略與合規(guī)要求，評審業(yè)務(wù)方案的合規(guī)性；協(xié)助合規(guī)要求落入流程；違規(guī)事件處理，推動管理改進(jìn)以及合規(guī)意識培訓(xùn)。

（三）子公司/關(guān)聯(lián)公司授權(quán)和行政管理的合規(guī)要求

表見代理是指行為人事實(shí)上沒有代表公司從事某行為的權(quán)利，但如果第三人有合理理由信賴其有權(quán)利（如公司默認(rèn)行為人對外使用有一定代表權(quán)的稱號如總裁，銷售代表等，或其曾有的無授權(quán)行為后果被公司認(rèn)可）與之交易，則構(gòu)成表見代理 （apparent  representation ）公司應(yīng)對善意第三人承擔(dān)責(zé)任，履行交易。子公司授權(quán)及員工對外名稱管理不力將導(dǎo)致表見代理風(fēng)險(xiǎn)。

如《合同法》第四十九條：行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效。

子公司/關(guān)聯(lián)公司授權(quán)具體合規(guī)要求：

1、審核授權(quán)內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門和法律部門雙重審核，清晰界定授權(quán)內(nèi)容和文檔化，禁止轉(zhuǎn)授權(quán)。

2、公示授權(quán)：內(nèi)部公示，對外告知相關(guān)客戶/供應(yīng)商，并及時(shí)刷新。

3、有效培訓(xùn)：對被授權(quán)人給予法律和業(yè)務(wù)流程方面的有效培訓(xùn)，確保相關(guān)人員了解和遵從。

4、印章/文檔管理：加強(qiáng)公司印章使用管理和文檔管理。

5、對外法律名稱管理：妥善管理員工名片，郵件簽名等具有法律表征意義的對外名稱。

6、有效問責(zé)：明確要求授權(quán)必須嚴(yán)格遵從，否則予以問責(zé)。

7、子公司、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)作要遵循當(dāng)?shù)胤伞?/P>

（四）HR合規(guī)要求：

1、公司規(guī)章制度－內(nèi)容與程序均要合法

合法有效的規(guī)章制度必須：內(nèi)容合法+程序合法，包括子公司/關(guān)聯(lián)公司規(guī)章制度必須做到：按照當(dāng)?shù)胤蓪偛课募鳟?dāng)?shù)胤勺駨男詫彶椋匾獣r(shí)作調(diào)整并將子公司作調(diào)整的規(guī)章制度報(bào)總部備案，如當(dāng)?shù)胤梢?，還需在內(nèi)容確定和制定發(fā)布公示方面遵從當(dāng)?shù)胤傻某绦蛐砸蟆?/P>

2、日常管理要合法

員工加薪升級等均應(yīng)與其績效相關(guān)，而不能基于或明示基于身份、性別、婚育狀況等與績效無關(guān)因素 員工信息不是掌握越多越好，只應(yīng)收集必要的、法律允許的信息，不能隨意將員工信息傳遞到公司外，避免產(chǎn)生群體性事件。

3、招聘用人要合法，減輕用工法律風(fēng)險(xiǎn)

 招聘廣告：不含有歧視性內(nèi)容、宜明確崗位要求以作為后續(xù)績效管理依據(jù)

 信息收集：根據(jù)法律規(guī)定確定可收集的信息范圍，只收集必要的信息

 錄取通知：應(yīng)保護(hù)有效條件和期間，避免被動

 審查兩類風(fēng)險(xiǎn)：未與原單位解除勞動合同風(fēng)險(xiǎn)、競業(yè)限制風(fēng)險(xiǎn)

 勞動合同訂立：保持用工靈活性、降低解聘成本，依法選擇簽訂勞動合同的種類

    4、離職辭退注意程序合法

依據(jù)合法，不隨意單方解除勞動合同：如主動離職、協(xié)商一致、員工有過錯、客戶情況重大變化、經(jīng)營嚴(yán)重困難等

程序合法：考慮解除前是否要有前置程序，如警告信、聽證會、聽取員工意見、通知工會、發(fā)送解除或終止通知、政府備案等

（五）政府監(jiān)管注意要點(diǎn)

1、熟知并及時(shí)了解當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)政策規(guī)定

2、與政府機(jī)構(gòu)保持良好的溝通

3、建立應(yīng)急處理的預(yù)案

    4、所有司法機(jī)關(guān)、行政部門、政府審計(jì)、紀(jì)委等政府機(jī)關(guān)的調(diào)查，要經(jīng)由法律部門統(tǒng)一應(yīng)對。對政府機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)，或涉及司法行為時(shí)，勿虛假陳述。

（六）知識產(chǎn)權(quán)保障措施

1、建立知識產(chǎn)權(quán)保障體系。

2、行政部門商標(biāo)商號域名注冊、網(wǎng)站建設(shè)；營銷部門對外宣傳、網(wǎng)媒廣告、項(xiàng)目拍攝；設(shè)計(jì)部門使用各類看圖等軟件；各部門工作軟件、對外公文、應(yīng)用下載均應(yīng)建立嚴(yán)格審查統(tǒng)一管理。

3、建立公司商標(biāo)管理、公司版權(quán)管理、公司商業(yè)秘密管理制度。

4、業(yè)務(wù)部門有效監(jiān)控，法律部門實(shí)時(shí)保護(hù)正當(dāng)權(quán)益不受侵犯。

   五、交易安全風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）、風(fēng)險(xiǎn)來源

    包括客戶資信、客戶信用及誠信度、不當(dāng)承諾、交付延遲、融資風(fēng)險(xiǎn)/貸后風(fēng)險(xiǎn)、流程執(zhí)行不完善、內(nèi)部管理不到位、員工法律意識淡薄等

（二）、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：資金回收出現(xiàn)問題、不當(dāng)給予優(yōu)惠折扣承諾、出現(xiàn)罰款情形、交付糾紛、合作方、供應(yīng)商/分包商索賠、對外索賠或保險(xiǎn)不能、稅務(wù)案件等政府處罰、高管刑責(zé)等。

（三）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：

訴訟/仲裁、談判和解、債權(quán)保障措施、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目實(shí)時(shí)監(jiān)控、承諾授權(quán)和行權(quán)管理、良好的合規(guī)、營商環(huán)境改良、良好客戶關(guān)系。

（四）法律部交易安全風(fēng)險(xiǎn)管理

1、法律環(huán)境分析、可行性分析、客戶信用審查、承諾管理

      a界定銷售授權(quán)定義和權(quán)責(zé)范圍，并將授權(quán)情況對內(nèi)公示、對外告知，避

   免和降低表見代理風(fēng)險(xiǎn)

      b對Email、口頭承諾等合同書之外的單獨(dú)承諾，要建立從記錄、傳遞到

   承諾關(guān)閉的專門的約束性管理制度和指引。

      c通過監(jiān)控合同履行風(fēng)險(xiǎn)流程對承諾予以監(jiān)控，將各類承諾文檔納入管理

   合同文檔流程統(tǒng)一管理。

      d在合同中設(shè)定類似“對外承諾以合同為準(zhǔn)”的條款，明確交付和服務(wù)邊

   界。

      e在營銷資料、Email等對外傳播渠道中全面推行免責(zé)申明和承諾排除申

   明。

2、重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查、訴訟記錄查詢、交易模式設(shè)計(jì)承諾管理。

3、招投標(biāo)及合同評審和談判、風(fēng)險(xiǎn)評估債權(quán)保障措施審查。

4、合同的讀取，變更和履行、交付爭議和客戶索賠應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收與罰款管理、及時(shí)通過談判和解/訴訟/仲裁/來解決風(fēng)險(xiǎn)、通過供應(yīng)商索賠和保險(xiǎn)理賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

5、文檔管理風(fēng)險(xiǎn)事件總結(jié)回溯，支撐管理改進(jìn)。在交易過程中，合同不是唯一的承諾，甚至可能不是最大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一封平時(shí)來往的郵件都可能成為訴訟證據(jù)。必須慎重出具并妥善保管好各種承諾文檔。

    六、債權(quán)保障措施

    債權(quán)保障措施：在交易方可能無法償還我司債務(wù)時(shí)，為了保障我司債權(quán)安全而采取的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。債權(quán)保障措施的缺失／瑕疵是造成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收的重要原因之一，是保障我司交易安全、避免產(chǎn)生不可回收款項(xiàng)的重要方法。

    當(dāng)出現(xiàn)客戶經(jīng)營惡化等對我司債權(quán)不利的情況時(shí)，應(yīng)抓住有利時(shí)機(jī)及時(shí)獲取債權(quán)保障措施。特別是有第三方金融機(jī)構(gòu)融資退出時(shí)，可利用金融機(jī)構(gòu)促使客戶提供債權(quán)保障措施。

    通過及時(shí)采取有效的債權(quán)保障措施，在客戶出現(xiàn)無法還款的情形時(shí)予以實(shí)施或借以施壓，可有效回收款項(xiàng)；通過法律有效措施成功應(yīng)對索賠/被侵權(quán)，防止內(nèi)部腐敗和信息安全。

七、法律資源管理

（一）、充分發(fā)揮法務(wù)人員在經(jīng)營管理中的價(jià)值，有效配置法務(wù)人員并善用法律資源，法務(wù)人員應(yīng)參加各種業(yè)務(wù)會議, 傾聽其意見及要求專題匯報(bào)；遇到政府監(jiān)管、法律糾紛時(shí)，必須由法務(wù)人員介入處理；凡涉及產(chǎn)生法律效力的文件和行為，以及對外承諾/表態(tài)，必須先咨詢法務(wù)人員意見；法務(wù)人員統(tǒng)一認(rèn)證和管理外部律師。

（二）合理使用內(nèi)部律師和外部律師，外部律師出于執(zhí)業(yè)安全和自我保護(hù)意識強(qiáng)，公司利益最大化不是其目標(biāo)，對公司了解程度較缺乏，日常法律事務(wù)需求無法有效支撐，而在專項(xiàng)法律業(yè)務(wù)中需與公司內(nèi)部律師緊密結(jié)合，才有可能及時(shí)對公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與防范，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的問題及時(shí)展開回溯，推動管理改進(jìn)。

（三）提高全員法律意識，加強(qiáng)法律知識專題培訓(xùn)。公司會議的例行法律匯報(bào)（周/季度/年度）；內(nèi)刊、宣傳欄、公眾號法律宣傳；員工行為規(guī)范中的法律意識內(nèi)容；業(yè)務(wù)部門員工業(yè)務(wù)涉及法律基本常識的培訓(xùn)和考試。